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提高发行人违法成本应在依法合规的前提下进行

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全景网   1年前

  提高IPO违法成本

  主持人左永刚:近年来,呼吁提高IPO违法违规成本的声音不绝于耳,然而,提高违法违规成本,仍需要完成对现行《证券法》的修订,同时需要明确违法主体的刑事责任、民事责任,对相关法规同步修订,以此形成全面依法治市的基础。

  据悉,在日前召开的监管培训会上,监管部门权威人士明确表示,当前欺诈发行的违法成本太低,需要改进与反思,欺诈发行违法成本肯定要提高,监管处罚标准肯定要提高,欺诈发行的违法者甚至要被追究刑事责任。

  证券公司承销证券,存在进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动、以不正当竞争手段招揽承销业务、其他违反证券承销业务规定的行为等情况,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。目前,应在依法合规的前提下进行。

  据悉,在当前《证券法》修订草案及刑法修正案中,欺诈发行违法成本提高放在第一条,欺诈发行的处罚标准、违法成本肯定要提高。

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