证监会:暂停国海证券三项业务受理一年-股票123

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证监会:暂停国海证券三项业务受理一年

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网络   05-19 16:23

  证监会新闻发言人张晓军表示,证监会对国海证券及其相关责任的处理结果,去年12月13日,国海证券爆发了债券风险事件,给债券市场造成不良影响,证监会高度重视,进行了现场检查。

  检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题,为了规范机构的经营行为,证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年,暂停新开证券账户一年,暂不受理债券承销业务有关文件受理一年,责令国海证券一年内限期改正,增加内部合规次数,对两名责任人为不适当人选,其中,涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

  证监会新闻发言人张晓军19日表示,各证券基金管理机构从事资管业务要坚持资管业务本源,审慎勤勉履行管理人职责,不得存在让渡管理责任的通道业务,希望资管管理人审慎开展业务,取信于投资者,切实履行合规风控等主体责任,证监会将对经营混乱,合规失效、风险外溢的机构从严监管。

  证监会新闻发言人张晓军19日表示,各证券基金管理机构要加强核心业务和关键人员的管理,完善激励约束机制,不断加强内部管控水平,切实发挥合规风控作用,不得采取人员挂靠等方式让渡管理人职责,证监会将继续加强对机构的监管,加大检查和处罚力度,促进机构持续健康发展,证监会将对违法违规频发的机构采取措施,对不履职不尽责的人员采取不适合人选等措施。

  证监会新闻发言人张晓军19日表示,新沃基金去年12月通盈灵活基金,受持有信用债券违约和高杠杆操作两项因素叠加,出现了大额质押到期无法支付的情况。截至目前,相关回购已经解除,杠杆已消化,风险因素得到化解,证监会对新沃基金进行了现场核查,核查发现,上述专户产品风控缺失是造成风险的根本原因,同时,新沃基金公募基金管理存在问题。

  证监会拟对新沃基金和相关责任人进行严肃处理。责令新沃基金对核查发现的风控问题进行改正,暂停办理特定资管计划备案手续,暂停受理公募基金注册申请六个月,对负有管理责任的总经理等人出具警示函等措施。

  证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会对六宗案件作出行政处罚,其中包括了2宗操纵市场案,1宗内幕交易案,2宗信息披露违法违规案,1宗期货公司违法违规案。

  其中,1宗期货公司违法违规案涉及三立期货,山西证监会决定对三立期货责令改正并给予10万元罚款。

  张晓军表示,上述行为破坏了市场秩序,必须坚决打击,证监会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势,深化依法全面从严监管,维护市场秩序。

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精彩评论(20条)

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    还是尽早关掉这个嗜血如命的烂市吧,证监会几个人天天作秀,把股市搞的鸡飞狗跳有意思吗?

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    渤海证券哈哈哈哈哈哈哈,还问了下客户经理有什么影响,安慰他说不让开户就挺一年吧[允悲][允悲][允悲][允悲]

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    Wb86913

    1月前

    舍卒保车套路多次做了,做给大众看而已!大众都看麻木了!正可谓上梁不正下梁歪!

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    哦嚯,今年11月到明年4月的大行情与国海证券无关啰!

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    狼窝涨

    1月前

    同理,应该暂停证监会审核发行新股一年![摊手][摊手][摊手]

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